国科发区〔2020〕128号
各有关单位：
《付与科研职员职务科技效果所有权或恒久使用权试点实验计划》（以下简称《实验计划》）已经2020年2月14日中央周全深化刷新委员会第十二次聚会审议通过。现将《实验计划》印发给你们，请团结现实认真贯彻执行。
科 技 部 生长刷新委 教 育 部
工业和信息化部 财 政 部 人力资源社会包管部
商 务 部 知识产权局 中 科 院
2020年5月9日
（此件自动果真）
付与科研职员职务科技效果所有权或恒久使用权试点实验计划
为深化科技效果使用权、处置惩罚权和收益权刷新，进一步引发科研职员立异热情，增进科技效果转化，凭证《中华人民共和国科学手艺前进法》《中华人民共和国增进科技效果转化法》《中华人民共和国专利法》相关划定，现就开展付与科研职员职务科技效果所有权或恒久使用权试点事情制订本实验计划。
一、总体要求
（一）指导头脑。
以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，周全贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，认真贯彻党中央、国务院决议安排，加速实验立异驱动生长战略，树立科技效果只有转化才华真正实现立异价值、不转化是最大损失的理念，立异增进科技效果转化的机制和模式，着力破除制约科技效果转化的障碍和藩篱，通过付与科研职员职务科技效果所有权或恒久使用权实验产权激励，完善科技效果转化激励政策，引发科研职员立异创业的起劲性，增进科技与经济深度融合，推动经济高质量生长，加速建设立异型国家。
（二）基来源则。
系统设计、统筹结构。聚焦科技效果所有权和恒久使用权刷新，从规范付与科研职员职务科技效果所有权和恒久使用权流程、充分付与单位治理科技效果自主权、建设尽职免责机制、做好科技效果转化治理和服务等方面做好顶层设计，统筹推进试点事情。
问题导向、补齐短板。遵照市场经济和科技立异纪律，着力破解科技效果有用转化的政策制度瓶颈，找准刷新突破口，集中资源和实力，流通科技效果转化通道。
先行先试、重点突破。以调动科研职员立异起劲性、增进科技效果转化为起点和落脚点，强化政策指导，勉励先行开展探索，破除体制机制障碍，形成新路径和新模式，加速构建有利于科技立异和科技效果转化的长效机制。
（三）主要目的。
分领域选择40家高等院校和科研机构开展试点，探索建设付与科研职员职务科技效果所有权或恒久使用权的机制和模式，形成可复制、可推广的履历和做法，推动完善相关执律例则和政策步伐，进一步引发科研职员立异起劲性，增进科技效果转移转化。
二、试点主要使命
(一)付与科研职员职务科技效果所有权。
国家设立的高等院校、科研机构科研职员完成的职务科技效果所有权属于单位。试点单位可以团结本单位现实，将本单位使用财务性资金形成或接受企业、其他社会组织委托形成的归单位所有的职务科技效果所有权付与效果完成人（团队），试点单位与效果完成人（团队）成为配合所有权人。赋权的效果应具备权属清晰、应用远景清朗、承接工具明确、科研职员转化意愿强烈等条件。效果类型包括专利权、盘算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权，以及生物医药新品种和手艺神秘等。对可能影响国家清静、国防清静、公共清静、经济清静、社会稳固等事关国家利益和重大社会公共利益的效果暂不纳入赋权规模，加速推动建设赋权效果的负面清单制度。
试点单位应建设健全职务科技效果赋权的治理制度、事情流程和决议机制，凭证科研职员意愿接纳转化前付与职务科技效果所有权（先赋权后转化）或转化后奖励现金、股权（先转化后奖励）的差别激励方法，对统一科技效果转化不举行重复激励。先赋权后转化的，科技效果完成人（团队）应在团队内部协商一致，书面约定内部收益分派比例等事项，指定代表向单位提出赋权申请，试点单位举行审批并在单位内公示，公示期不少于15日。试点单位与科技效果完成人（团队）应签署书面协议，合理约定转化科技效果收益分派比例、转化决议机制、转化用度分担以及知识产权维持用度等，明确转化科技效果各方的权力和义务，并实时治理响应的权属变换等手续。
（二）付与科研职员职务科技效果恒久使用权。
试点单位可付与科研职员不低于10年的职务科技效果恒久使用权�？萍夹Ч瓿扇耍ㄍ哦樱┯ο虻ノ簧昵氩⑻峤恍Ч笛榧苹�，由其单独或与其他单位配合实验该项科技效果转化。试点单位举行审批并在单位内公示，公示期不少于15日。试点单位与科技效果完成人（团队）应签署书面协议，合理约定效果的收益分派等事项，在科研职员推行协议、科技效果转化取得起劲希望、收益情形优异的情形下，试点单位可进一步延伸科研职员恒久使用权限期。试点竣事后，试点期内签署生效的恒久使用权协议应当凭证协议约定继续推行。
（三）落实以增添知识价值为导向的分派政策。
试点单位应建设健全职务科技效果转化收益分派机制，使科研职员收入与对效果转化的现实孝顺相匹配。试点单位实验科技效果转化，包括开展手艺开发、手艺咨询、手艺服务等运动，按划定给小我私家的现金奖励，应实时足额发放给对科技效果转化作出主要孝顺的职员，计入昔时本单位绩效人为总量，不受单位总量限制，不纳入总量基数。
（四）优化科技效果转化国有资产治理方法。
充分付与试点单位治理科技效果自主权，探索形成切合科技效果转化纪律的国有资产治理模式。高等院校、科研机构对其持有的科技效果，可以自主决议转让、允许或者作价投资，不需报主管部分、财务部分审批。试点单位将科技效果转让、允许或者作价投资给国有全资企业的，可以不举行资产评估。试点单位将其持有的科技效果转让、允许或作价投资给非国有全资企业的，由单位自主决议是否举行资产评估。
（五）强化科技效果转化全历程治理和服务。
试点单位要增强对科技效果转化的全历程治理和服务，坚持放管团结，通过年度报告制度、手艺条约认定、科技效果挂号等方法，实时掌握赋权科技效果转化情形。试点单位可以通过协议定价、在手艺生意市场挂牌生意、拍卖等方法确定生意价钱，探索和完善科技效果转移转化的资产评估机制�；竦每萍夹Ч腥ɑ蚝憔檬褂萌ǖ目萍夹Ч瓿扇耍ㄍ哦樱┯η诿憔≈�，起劲接纳多种方法加速推动科技效果转化。关于赋权科技效果作价入股的，应完善响应的法人治理结构，维护各方权益。勉励试点单位和科研职员通过科研生长基金等方法，将效果转化收益继续用于中试熟化和新项目研发等科技立异运动。建设健全相关信息果真机制，增强全社会监视。
（六）增强赋权科技效果转化的科技清静和科技伦理治理。
勉励赋权科技效果首先在中国境内转化和实验。国家出于重大利益和清静需要，可以依法组织对赋权职务科技效果举行推广应用�？蒲兄霸苯橙ǹ萍夹Ч蚓惩庾谱�，应遵守国家手艺出口等相关执律例则。涉及国家神秘的职务科技效果的赋权和转化，试点单位和效果完成人（团队）要严酷执行科学手艺保密制度，增强保密治理；试点单位和效果完成人（团队）与企业、小我私家相助开展涉密效果转移转化的，要依法依规举行审批，并签署保密协议。增强对赋权科技效果转化的科技伦理治理，严酷遵守科技伦理相关划定，确�？萍夹Ч淖τ们寰部煽亍�
（七）建设尽职免责机制。
试点单位向导职员推行勤勉尽职义务，严酷执行决议、公示等治理制度，在没有牟取不法利益的条件下，可以免去追究其在科技效果定价、自主决议资产评估以及效果赋权中的相关决议失误责任。各地方、各主管部分要建设响应容错和纠错机制，探索通过负面清单等方法，制订勤勉尽责的规范和细则，引发试点单位的转化起劲性和科研职员做事创业的自动性、创立性。完善纪检监察、审计、财务等部分监视检查机制，以是否切合中央精神和刷新偏向、是否有利于科技效果转化作为对科技效果转化运动的定性判断标准，实验审慎容纳羁系。
（八）充分验展专业化手艺转移机构的作用。
试点单位应在不增添体例的条件下完善专业化手艺转移机制建设，施展社会化手艺转移机构作用，开展信息宣布、效果评价、效果对接、经纪服务、知识产权治理与运用等事情，立异手艺转移治理和运营机制，增强手艺司理人步队建设，提升专业化服务能力。
三、试点工具和限期
（一）试点单位规模。
试点单位为国家设立的高等院校和科研机构。优先在开展基于绩效、诚信和能力的科研治理刷新试点的中央部分所属高等院校和中科院所属科研院所，医疗卫生、农业等行业所属中央级科研机构，以及周全立异刷新试验区和国家自主立异树模区内的地方高等院校和科研机构中，选择一批刷新动力足、立异能力强、转化效果显著以及树模作用突出的单位开展试点。
（二）试点限期。
试点期3年。
四、组织实验
（一）增强组织向导。
在国家科技体制刷新和立异系统建设向导小组指导下，科技部会同生长刷新委、教育部、工业和信息化部、财务部、商务部、人力资源社会包管部、知识产权局、中科院等部分建设高效、精简的试点事情协调机制，实时研究重大政策问题，体例赋权协议范本，增强危害防控，指导推进试点事情，确保试点宏观可控。相关地方要建设协调机制，推动试点使命落实，做好效果总结评估和履历推广事情。试点单位应凭证实验计划的原则和要求，体例试点事情计划。
（二）增强评估监测。
科技部会同相关部分完善试点事情报告制度，试点单位应实时将试点事情计划、年度试点执行情形和赋权效果名单报告主管部分和科技部。对试点中的一些重大事项，可组织科技、工业、执法、财务、知识产权等方面的专家，开展决议咨询服务。施展第三方评估机构的作用，对试点希望情形开展监测和评估。关于试点前有关地方和单位已经开展的科技效果赋权和转化乐成履历、做法和模式，实时纳入试点计划。对试点中发明的问题和误差，实时予以解决和纠正。
（三）增强推广应用。
充分验展试点树模作用，开展履历交流，编发典范案例，增强宣传指导。对形成的一些好的履历做法，通过扩大试点规模等方法举行复制推广，总结试点中形成的刷新新行动，实时健全完善相关政策步伐。为解决试点中可能泛起的突出问题和矛盾，需要对现行执律例则举行调解的，依执法程序解决。
各有关部分和地方要凭证本计划精神，强化全局和责恣意识，统一头脑，自动刷新，勇于立异，起劲作为，确保试点事情取得实效。国防领域付与科研职员职务科技效果所有权或恒久使用权的试点由国防科技工业主管部分和军队有关部分参照本计划精神制订实验计划，另行开展。