国科发监〔2022〕221号
各有关单位：
为贯彻实验《中华人民共和国科学手艺前进法》等执律例则，进一步规范科研失约行为视察处置惩罚事情，科技部会同科研诚信建设联席聚会成员单位对《科研诚信案件视察处置惩罚规则（试行）》举行了修订。现将修订后的《科研失约行为视察处置惩罚规则》印发给你们，请遵照实验。
科技部 中央宣传部 最高人民法院
最高人民审查院 国家生长刷新委 教育部
工业和信息化部 公安部 财务部
人力资源社会包管部 农业农村部
国家卫生康健委 国务院国资委
市场羁系总局 中科院 社科院
工程院 自然科学基金委 国防科工局
中国科协 中央军委装备生长部
中央军委科学手艺委员会
2022年8月25日
（此件自动果真）
科研失约行为视察处置惩罚规则
第一章 总 则
第一条 为规范科研失约行为视察处置惩罚事情，贯彻中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步增强科研诚信建设的若干意见》精神，凭证《中华人民共和国科学手艺前进法》《中华人民共和国高等教育法》等划定，制订本规则。
第二条 本规则所称的科研失约行为是指在科学研究及相关运动中爆发的违反科学研究行为准则与规范的行为，包括：
（一）剽窃剽窃、侵占他人研究效果或项目申请书；
（二）编造研究历程、伪造研究效果，生意实验研究数据，伪造、改动实验研究数据、图表、结论、检测报告或用户使用报告等；
（三）生意、代写、代投论文或项目申报验收质料等，虚构偕行评议专家及评议意见；
（四）以居心提供虚伪信息等弄虚作假的方法或接纳请托、行贿、利益交流等不正当手段获得科研运动审批，获取科技妄想（专项、基金等）项目、科研经费、奖励、声誉、职务职称等；
（五）以弄虚作假方法获得科技伦理审查批准，或伪造、改动科技伦理审查批准文件等；
（六）无实质学术孝顺署名等违反论文、奖励、专利等署名规范的行为；
（七）重复揭晓，引用与论文内容无关的文献，要求作者非须要地引用特定文献等违反学术出书规范的行为；
（八）其他科研失约行为。
本规则所称剽窃剽窃、伪造、改动、重复揭晓等行为凭证学术出书规范及相关行业标准认定。
第三条 有关主管部分和高等学校、科研机构、医疗卫生气构、企业、社会组织等单位对科研失约行为不得迁就容隐，任何单位和小我私家不得阻挠、滋扰科研失约行为的视察处置惩罚。
第四条 科研失约行为当事人及证人等应起劲配合视察，如实说明情形、提供证据，不得伪造、改动、隐匿、销毁证据质料。
第二章 职责分工
第五条 科技部和中国社科院划分认真统筹自然科学和哲学社会科学领域的科研失约行为视察处置惩罚事情。有关科研失约行为引起社会普遍关注或涉及多个部分（单位）的，可组织开展团结视察处置惩罚或协调差别部分（单位）划分开展视察处置惩罚。
主管部分认真指导和监视本系统的科研失约行为视察处置惩罚事情，建设健全重大科研失约事务信息报送机制，并可对本系统爆发的科研失约行为自力组织开展视察处置惩罚。
第六条 科研失约行为被视察人是自然人的，一样平常由其被视察时所在单位认真视察处置惩罚；没有所在单位的，由其所在地的科技行政部分或哲学社会科学科研诚信建设责任单位认真组织开展视察处置惩罚。视察涉及被视察人在其他曾任职或修业单位实验的科研失约行为的，所涉单位应起劲配合开展视察处置惩罚并将视察处置惩罚情形实时送被视察人所在单位。牵头视察单位应凭证本规则要求，认真对其他加入视察单位的视察程序、处置惩罚标准等举行审核把关。
被视察人是单位主要认真人或法人、不法人组织的，由其上级主管部分认真组织开展视察处置惩罚。没有上级主管部分的，由其所在地的科技行政部分或哲学社会科学科研诚信建设责任单位认真组织开展视察处置惩罚。
第七条 财务性资金资助的科技妄想（专项、基金等）项目的申报、评审、实验、结题、效果宣布等运动中的科研失约行为，由科技妄想（专项、基金等）项目治理部分（单位）认真组织视察处置惩罚。项目申报推荐单位、项目肩负单位、项目加入单位等应凭证项目治理部分（单位）的要求，自动开展并起劲配合视察，依据职责权限对违规责任人作来由置。
第八条 科技奖励、科技人才申报中的科研失约行为，由科技奖励、科技人才治理部分（单位）认真组织视察，并划分依据治理职责权限作出响应处置惩罚�？萍冀崩⒖萍既瞬磐萍觯ㄌ崦┑ノ缓蜕瓯ǖノ挥ζ鹁⑴浜喜⒆远故硬齑χ贸头�。
第九条 论文揭晓中的科研失约行为，由第一通讯作者的第一署名单位牵头视察处置惩罚；没有通讯作者的，由第一作者的第一署名单位牵头视察处置惩罚。作者的署名单位与所在单位纷歧致的，由所在单位牵头视察处置惩罚，署名单位应起劲配合。论文其他作者所在单位应起劲配合牵头视察单位，做好对本单位作者的视察处置惩罚，并实时将视察处置惩罚情形书面反响牵头视察单位。
学位论文涉嫌科研失约行为的，由学位授予单位认真视察处置惩罚。
揭晓论文的期刊或出书单位有义务配合开展视察，应自动对论文是否违反科研诚信要求开展视察，并应实时将相关线索和视察结论、处置惩罚决议等书面反响牵头视察单位、作者所在单位。
第十条 负有科研失约行为视察处置惩罚职责的相关单位，应明确本单位肩负视察处置惩罚职责的机构，认真挂号、受理、视察、处置惩罚、复查等事情。
第三章 调 查
第一节 举报和受理
第十一条 举报科研失约行为可通过下列途径举行：
（一）向被举报人所在单位举报；
（二）向被举报人所在单位的上级主管部分或相关治理部分举报；
（三）向科技妄想（专项、基金等）项目、科技奖励、科技人才妄想等的治理部分（单位）举报；
（四）向揭晓论文的期刊或出书单位举报；
（五）其他途径。
第十二条 举报科研失约行为应同时知足下列条件：
（一）有明确的举报工具；
（二）举报内容属于本规则第二条划定的规模；
（三）有明确的违规事实；
（四）有客观、明确的证据质料或可查证线索。
勉励实名举报，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。
第十三条 对具有下列情形之一的举报，不予受理：
（一）举报内容不属于本规则第二条划定的规模；
（二）没有明确的证据和可查证线索的；
（三）对统一工具重复举报且无新的证据、线索的；
（四）已经作出生效处置惩罚决议且无新的证据、线索的。
第十四条 接到举报的单位应在15个事情日内提出是否受理的意见并通知实名举报人，不予受理的应说明情形。切合本规则第十二条划定且属于本单位职责规模的，应予以受理；不属于本单位职责规模的，可转送相关责任单位或见告举报人向相关责任单位举报。
举报人可以对不予受理提出异议并说明理由；异议不建设的，不予受理。
第十五条 下列科研失约行为线索，切合受理条件的，有关单位应自动受理，主管部分应增强督查。
（一）上级机关或有关部分移送的线索；
（二）在日�？蒲兄卫碓硕谢蚩萍纪耄ㄗㄏ睢⒒鸬龋┫钅俊⒖萍冀崩⒖萍既瞬胖卫淼仁虑橹蟹⒚鞯奈侍庀咚�；
（三）媒体、期刊或出书单位等披露的线索。
第二节 调 查
第十六条 视察应制订视察计划，明确视察内容、职员、方法、进度安排、包管步伐、事情纪律等，经单位相关认真人批准后实验。
第十七条 视察应包括行政视察和学术评议。行政视察由单位组织对相关事真相形举行视察，包括对相关原始实验数据、协议、发票等证实质料和研究历程、赚钱情形等举行核对验证。学术评议由单位委托本单位学术（学位、职称）委员会或凭证需要组成专家组，对涉及的学术问题举行评议。专家组应不少于5人，凭证需要由相关领域的偕行科技专家、治理专家、科研诚信专家、科技伦理专家等组成。
第十八条 视察需要与被视察人、证人等谈话的，加入谈话的视察职员不得少于2人，谈话内容应书面纪录，并经谈话人和谈话工具签字确认，在推行见告程序后可录音、录像。
第十九条 视察职员可按划定和程序调阅、摘抄、复印相关资料，现场观察相关实验室、装备等。调阅相关资料应书面纪录，由视察职员和资料、装备治理人签字确认，并在视察处置惩罚完成退却还治理人。
第二十条 视察中应当听取被视察人的陈述和申辩，对有关事实、理由和证据举行核实�？善局ば枰缶俦ㄈ嗽霾固峁┲柿�，须要时可开展重复实验或委托第三方机构自力开展测试、评估或评价，经举报人赞成可组织举报人与被视察人就有关学术问题扑面质证。严禁以威胁、引诱、诱骗以及其他不法手段网络证据。
第二十一条 视察中发明被视察人的行为可能影响公众康健与清静或导致其他严重效果的，视察职员应连忙报告，或按程序移送有关部分处置惩罚。
第二十二条 视察中发明第三方中介服务机构涉嫌从事论文及着实验研究数据、科技妄想（专项、基金等）项目申报验收质料等的生意、代写、代投服务的，应实时报请有关主管部分依法依规视察处置惩罚。
第二十三条 视察中发明要害信息不充分或暂不具备视察条件的，可经单位相关认真人批准中止视察。中止视察的缘故原由消除后，应实时恢复视察，中止的时间不计入视察时限。
视察时代被视察人殒命的，终止对其视察，但不影响对涉及的其他被视察人的视察。
第二十四条 视察竣事应形成视察报告。视察报告应包括线索泉源、举报内容、视察组织、视察历程、事实认定及相关当事人确认情形、视察结论、处置惩罚意见建议及依据，并附证据质料。视察报告须由全体视察职员签字。一样平常应在视察报告形成后的15个事情日内将相关视察处置惩罚情形书面见告加入视察单位或其他具有处置惩罚权限的单位。
需要增补视察的，应凭证增补视察情形重新形成视察报告。
第二十五条 科研失约行为的视察处置惩罚应自决议受理之日起6个月内完成。
因特殊重大重大在前款划定限期内仍不可完成视察的，经单位认真人批准后可延伸视察限期，延伸时间一样平常不凌驾6个月。对上级机关和有关部分移送的，视察延期情形应向移送机关或部分报告。
第四章 处 理
第二十六条 被视察人科研失约行为的事实、情节、性子等最终认定后，由具有处置惩罚权限的单位按程序对被视察人作来由置决议。
第二十七条 处置惩罚决议作出前，应书面见告被视察人拟作来由置决议的事实、依据，并见告其依法享有陈述与申辩的权力。被视察人逾期没有举行陈述或申辩的，视为放弃权力。被视察人作出陈述或申辩的，应充分听取其意见。
第二十八条 处置惩罚决议书应载明以下内容：
（一）被处置惩罚人的基本情形（包括姓名或名称，身份证件号码或社会信用代码等）；
（二）认定的事实及证据；
（三）处置惩罚决媾和依据；
（四）救援途径和限期；
（五）其他应载明的内容。
作来由置决议的单位认真向被处置惩罚人送达书面处置惩罚决议书，并见告实名举报人。有牵头视察单位的，应同时将处置惩罚决议书送牵头视察单位。关于上级机关和有关部分移送的，应将处置惩罚决议书和视察报告报送移送单位。
第二十九条 处置惩罚步伐的种类：
（一）科研诚信诫勉谈话；
（二）一定规模内果真转达；
（三）暂�？萍纪耄ㄗㄏ睢⒒鸬龋┫钅康炔莆裥宰式鹬С值目萍荚硕�，限期整改；
（四）终止或作废使用科研失约行为获得的科技妄想（专项、基金等）项目等财务性资金支持的科技运动，追回结余资金，追回已拨财务资金；
（五）一定限期榨取承�；蚣尤肟萍纪耄ㄗㄏ睢⒒鸬龋┫钅康炔莆裥宰式鹬С值目萍荚硕�；
（六）作废使用科研失约行为获得的相关学术奖励、声誉等并追回奖金，作废使用科研失约行为获得的职务职称；
（七）一定限期作废申请或申报科技奖励、科技人才称呼和职务职称提升等资格；
（八）作废已获得的院士等高条理专家称呼，学会、协会、研究会等学术整体以及学术、学位委员会等学术事情机构的委员或成员资格；
（九）一定限期作废作为提名或推荐人、被提名或被推荐人、评审专家等资格；
（十）一定限期减招、暂停招收研究生直至作废研究生导师资格；
（十一）暂缓授予学位；
（十二）不授予学位或作废学位；
（十三）记入科研诚信严重失约行为数据库；
（十四）其他处置惩罚。
上述处置惩罚步伐可合并使用。给予前款第五、七、九、十项处置惩罚的，应同时给予前款第十三项处置惩罚。被处置惩罚人是党员或公职职员的，还应凭证《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国公职职员政务处分法》等划定，由有统领权的机构给予处置惩罚或处分；其他适用组织处置惩罚或处分的，由有统领权的机构依规依纪依法给予处置惩罚或处分。组成犯法的，依法追究刑事责任。
第三十条 对科研失约行为情节轻重的判断应思量以下因素：
（一）行为偏离科技界公认行为准则的水平；
（二）是否有造假、诱骗，销毁、隐藏证据，滋扰、故障视察或攻击、抨击举报人的行为；
（三）行为造成不良影响的水平；
（四）行为是首次爆发照旧一再爆发；
（五）行为人对视察处置惩罚的态度；
（六）其他需要思量的因素。
第三十一条 有关机构或单位有组织实验科研失约行为，或在视察处置惩罚中推诿、容隐，攻击抨击举报人、证人、视察职员的，主管部分应依据相关执律例则等划定，作废该机构或单位因此获得的相关利益、声誉，给予果真转达，暂停拨款或追回结余资金、追回已拨财务资金，榨取一定限期内承�；蚣尤氩莆裥宰式鹬С值目萍荚硕缺竟嬖虻诙盘趸ǖ南煊Υχ贸头�，并凭证有关划定追究其主要认真人、直接认真人的责任。
第三十二条 经视察认定保存科研失约行为的，应视情节轻重给予以下处置惩罚：
（一）情节较轻的，给予本规则第二十九条第一项、第三项、第十一项响应处置惩罚；
（二）情节较重的，给予本规则第二十九条第二项、第四至第十项、第十二项、第十三项响应处置惩罚，其中涉及作废或榨取限期的，限期为3年以内；
（三）情节严重的，给予本规则第二十九条第二项、第四至第十项、第十二项、第十三项响应处置惩罚，其中涉及作废或榨取限期的，限期为3至5年；
（四）情节特殊严重的，给予本规则第二十九条第二项、第四至第十项、第十二项、第十三项响应处置惩罚，其中涉及作废或榨取限期的，限期为5年以上。
保存本规则第二条第一至第五项划定情形之一的，处置惩罚不应低于前款第二项划定的标准。
第三十三条 给予本规则第三十二条第二、三、四项处置惩罚的被处置惩罚人正在申报财务性资金支持的科技运动或被推荐为相关候选人、被提名人、被推荐人等的，终止其申报资格或被提名、被推荐资格。
第三十四条 有下列情形之一的，可从轻处置惩罚：
（一）有证据显示属于过失行为且未造成重大影响的；
（二）过错水平较轻且能起劲配合视察的；
（三）在视察处置惩罚前自动纠正过失，挽回损失或有用阻止危害效果爆发的；
（四）在视察中自动认可过失，并果真允许严酷遵守科研诚信要求、不再实验科研失约行为的。
论文作者在被举报前自动撤稿且未造成较大负面影响的，可从轻或免予处置惩罚。
第三十五条 有下列情形之一的，应从重处置惩罚：
（一）伪造、改动、隐匿、销毁证据的；
（二）阻挠他人提供证据，或滋扰、故障调审核实的；
（三）攻击、抨击举报人、证人、视察职员的；
（四）保存利益运送或利益交流的；
（五）有组织地实验科研失约行为的；
（六）多次实验科研失约行为或同时保存多种科研失约行为的；
（七）证据确凿、事实清晰而拒不认可过失的。
第三十六条 凭证本规则给予被处置惩罚人记入科研诚信严重失约行为数据库处置惩罚的，处置惩罚决议由省级及以下地方相关单位作出的，处置惩罚决议作出单位应在决议生效后10个事情日内将处置惩罚决议书和视察报告报送上级主管部分和所在地省级科技行政部分。省级科技行政部分应在收到之日起10个事情日内通过科研诚信治理信息系统按划定汇交科研诚信严重失约行为数据信息，并将处置惩罚决议书和视察报告报送科技部。
处置惩罚决议由国务院部分及其所属（含治理）单位作出的，由该部分在处置惩罚决议生效后10个事情日内通过科研诚信治理信息系统按划定汇交科研诚信严重失约行为数据信息，并将处置惩罚决议书和视察报告报送科技部。
第三十七条 有关部分和地方依法依规对记入科研诚信严重失约行为数据库的相关被处置惩罚人实验团结惩戒。
第三十八条 被处置惩罚人科研失约行为涉及科技妄想（专项、基金等）项目、科技奖励、科技人才等的，视察处置惩罚单位应将处置惩罚决议书和视察报告同时报送科技妄想（专项、基金等）项目、科技奖励、科技人才治理部分（单位）�？萍纪耄ㄗㄏ睢⒒鸬龋┫钅俊⒖萍冀崩⒖萍既瞬胖卫聿糠郑ǖノ唬┯σ谰菥槭档目蒲惺г夹形�，在职责规模内对被处置惩罚人作来由置，并制作处置惩罚决议书，送达被处置惩罚人及其所在单位。
第三十九条 对经视察未发明保存科研失约行为的，视察单位应实时以适当方法澄清。
对举报人捏造歪曲事实、诬告陷害他人的，举报人所在单位应依据相关划定对举报人严肃处置惩罚。
第四十条 处置惩罚决议生效后，被处置惩罚人若是通过天下性媒体果真作出严酷遵守科研诚信要求、不再实验科研失约行为允许，或对国家和社会作出重大孝顺的，作来由置决议的单位可凭证被处置惩罚人申请对其减轻处置惩罚。
第五章 申诉复查
第四十一条 举报人或被处置惩罚人对处置惩罚决议不平的，可在收随处置惩罚决议书之日起15个事情日内，凭证处置惩罚决议书载明的救援途径向作出视察处置惩罚决议的单位或部分书面提出申诉，写明理由并提供相关证据或线索。
视察处置惩罚单位（部分）应在收到申诉之日起15个事情日内作出是否受理决议并见告申诉人，不予受理的应说明情形。
决议受理的，另行组织视察组或委托第三方机构，凭证本规则的视察程序开展复查，并向申诉人反响复查效果。
第四十二条 举报人或被处置惩罚人对复查效果不平的，可向视察处置惩罚单位的上级主管部分书面提出申诉，申诉必需明确理由并提供充分证据。对国务院部分作出的复查效果不平的，向作出该复查效果的国务院部分书面提出申诉。
上级主管部分应在收到申诉之日起15个事情日内作出是否受理决议。仅以对视察处置惩罚效果和复查效果不平为由，不可说明其他理由并提供充分证据，或以统一事实和理由提出申诉的，不予受理。决议受理的，应组织复核，复核效果为最终效果。
第四十三条 复查、复核应制作复查、复核意见书，针对申诉人提出的理由给予明确回复。复查、复核原则上均应自受理之日起90个事情日内完成。
第六章 包管与监视
第四十四条 加入视察处置惩罚事情的职员应秉持客观公正，遵守事情纪律，自动接受监视。要签署保密协议，不得私自留存、隐匿、摘抄、复制或泄露问题线索和视察资料，未经允许不得透露或果真视察处置惩罚事情情形。
委托第三方机构开展视察、测试、评估或评价时，应推行保密程序。
第四十五条 视察处置惩罚应严酷执行回避制度。加入科研失约行为视察处置惩罚职员应签署回避声明。被视察人或举报人近支属、本案证人、利害关系人、有研究相助或师生关系或其他可能影响公正视察处置惩罚情形的，不得加入视察处置惩罚事情，应自动申请回避。被视察人、举报人有权要求其回避。
第四十六条 视察处置惩罚应�；ぞ俦ㄈ恕⒈痪俦ㄈ恕⒅と说鹊恼比ㄒ�，不得泄露相关信息，不得将举报质料转给被举报人或被举报单位等利益相关方。关于视察处置惩罚历程中索贿受贿、违反保密和回避制度、泄露信息的，依法依规严肃处置惩罚。
第四十七条 高等学校、科研机构、医疗卫生气构、企业、社会组织等是科研失约行为视察处置惩罚第一责任主体，应建设健全视察处置惩罚事情相关的配套制度，细化受理举报、科研失约行为认定标准、视察处置惩罚程序和操作规程等，明确单位科研诚信认真人和内部机构职责分工，包管事情经费，增强对相关职员的培训指导，抓早抓小，并施展聘用条约（劳动条约）、科研诚信允许书和研究数据治理政策等在包管视察程序正当性方面的作用。
第四十八条 高等学校、科研机构、医疗卫生气构、企业、社会组织等不推行科研失约行为视察处置惩罚职责的，由主管部分责令其纠正。拒不纠正的，对负有责任的向导职员和直接责任职员依法依规追究责任。
第四十九条 科技部和中国社科院对自然科学和哲学社会科学领域重大科研失约事务应增强信息转达与果真。
科研诚信建设联席聚会各成员单位和各地方应增强科研失约行为视察处置惩罚的协调配合、效果互认、信息共享和团结惩戒等事情。
第七章 附 则
第五十条 本规则下列用语的寄义：
（一）生意实验研究数据，是指未真实开展实验研究，通过向第三方中介服务机构或他人付费获取实验研究数据。委托第三方举行磨练、测试、化验获得磨练、测试、化验数据，因不具备条件委托第三方凭证委托方提供的实验计划举行实验获得原始实验纪录和数据，通过正当渠道获取第三方视察统计数据或相关公共数据库数据，不属于生意实验研究数据。
（二）代投，是指论文提交、评审意见回应等历程不是由论文作者完成而是由第三方中介服务机构或他人署理。
（三）实质学术孝顺，是指对研究思绪、设计以及剖析诠释实验研究数据等有主要孝顺，起草论文或在主要的知识性内容上对论文举行要害性修改，对将要揭晓的版本举行最终定稿等。
（四）被视察人所在单位，是指视察时被视察人的劳感人事关系所在单位。被视察人是学生的，视察处置惩罚由其学籍所在单位认真。
（五）从轻处置惩罚，是指在本规则划定的科研失约行为应受到的处置惩罚幅度以内，给予较轻的处置惩罚。
（六）从重处置惩罚，是指在本规则划定的科研失约行为应受到的处置惩罚幅度以内，给予较重的处置惩罚。
本规则所称的“以上”“以内”不包括本数，所称的“3至5年”包括本数。
第五十一条 各有关部分和单位可依据本规则团结现真相形制订详细细则。
第五十二条 科研失约行为被视察人属于军队治理的，由军队凭证其有关划定举行视察处置惩罚。
相关主管部分已制订本行业、本事域、本系统科研失约行为视察处置惩罚规则且处置惩罚标准不低于本规则的，可凭证已有规则开展视察处置惩罚。
第五十三条 本规则自宣布之日起实验，由科技部和中国社科院认真诠释。《科研诚信案件视察处置惩罚规则（试行）》（国科发监〔2019〕323号）同时废止。
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